国家铁路局政务服务平台政策解读《铁路运输企业准入许可办法》规章解读

《铁路运输企业准入许可办法》规章解读

发布时间：2014-12-24 00:00 来源：国家铁路局字号：[ 大中小 ]

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<meta name="ContentStart"><div class="Custom_UnionStyle" style="text-align:justify;text-justify:inter-ideograph;">　　1．许可的设定依据是什么？ 　　该项许可的设定依据是《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）。原名称为“铁路运输企业设立、撤销、变更审批”，由于原名称与设定这项许可的本质内容以及全面深化改革的要求不相符，经多方面研究论证、征求意见，国务院审改办将名称修改为“铁路运输企业准入许可”，并在《国务院各部门行政审批项目汇总清单》中予以明示。 　　2．为何现在出台许可办法？ 　　概括地说，出台该办法是推进铁路投融资体制改革的需要，是保障铁路安全发展的需要，是深化行政审批制度改革的需要；主要目的就是鼓励和引导社会资本投资建设经营铁路，规范铁路运输市场准入制度。具体地讲主要有以下三个方面。 　　一是铁路作为国家重要基础设施、国民经济大动脉、大众化交通工具，铁路运输提供的是公众服务，直接关系社会公共利益和公众生命财产安全，世界各国铁路普遍实施了运输市场准入制度，并通过加强政府的事中事后监管，维护良好的运输市场秩序，保障公众生命财产安全。 　　二是2013年铁路实行政企分开改革以来,国务院实施了一系列加快铁路建设发展的重大举措,国发〔2013〕33号文件《国务院关于改革铁路投融资体制加快推进铁路建设的意见》，明确要求“向地方政府和社会资本放开城际铁路、市域（郊）铁路、资源开发性铁路和支线铁路的所有权、经营权，鼓励社会资本投资建设铁路”。今年又推出了鼓励社会资本参与的铁路等基础设施项目。在国家政策的鼓励下，目前已出现了不少非国铁控股的铁路项目，地方政府投资建设城际铁路已取得实质性进展。铁路投资主体已呈多元化态势，迫切需要制定出台铁路运输企业准入制度，为各类资本参与铁路建设经营提供公开、公平、公正的运输市场准入条件，保障投资者的合法权益，进一步促进铁路运输市场开放。 　　三是2013年铁路政企分开改革前，社会投资者申请办理该项许可的情况很少。对确有需要的，主要通过一事一审的方式办理。按照依法行政原则和国务院关于行政审批制度改革的要求，对保留的行政许可项目必须规范管理，并向社会公开实施依据、程序、条件、期限、办理结果等内容。出台《铁路运输企业准入许可办法》，为规范许可管理、接受社会监督提供了前提条件。 　　3．许可办法在鼓励社会资本投资建设铁路方面有何体现？ 　　对投资建设铁路的企业，明确其有权自主决定铁路建成后的运输经营方式,并可以通过合作、委托以及其他合法经营方式满足规定的许可条件。这是因为投资建路的企业多以组建项目公司的形式，承担项目投融资、工程建设等责任，其人员和专业结构主要考虑满足项目建设的需要。有的企业具备铁路运输经营的条件和能力，有的不一定完全具备。为使企业能够顺利由项目建设转入运输经营，本办法明确投资建路企业可以通过合作、委托等方式满足许可条件，从事运输经营，以体现鼓励社会投资的精神。 　　4．许可办法在简政放权、便民利民方面有何体现？ 　　一是明确前置改为后置审批，即先依法登记注册为企业法人，后申请运输许可，实行“先照后证”。这项简政放权措施已在国发〔2014〕50号文件《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》中公布。 　　二是充分尊重和采纳地方政府的意见，对涉及地方铁路运营事项的，规定国家铁路局“应当邀请申请企业所在地省、自治区、直辖市人民政府有关部门参与审查。”具体操作程序，我们还将与有关部门协商。 　　三是方便企业申请，明确申请企业一次申请多项许可范围的，可以合并申请，并提供申请材料的具体要求和文本格式。 　　四是减轻企业负担，不设企业年检制度，强化事中事后监管。 　　5．谁都可以申请许可吗？专用线、专用铁路需要申请许可吗？ 　　许可办法规定：在中华人民共和国境内依法登记注册的企业法人，从事铁路旅客、货物公共运输营业的，应当申请许可。许可对象有两个要素，一是已在我国境内登记的企业法人，二是从事铁路公共运输营业。许可对象是企业法人，不包括公民个人和其他组织。专用线是装卸车点，提供铁路运输营业服务的是与其接轨的铁路运输企业，专用线所属企业无需申请许可。专用铁路是为企业内部提供运输服务的，不面向社会公众提供公共运输服务，其所属企业就无需申请许可。 　　6．如何申请许可？ 　　申请企业向国家铁路局提出申请，经审查合格取得铁路运输许可证。具体办理程序在《铁路运输准入许可办法》中有相应规定，《国家铁路局行政许可实施程序规定》对许可办理全过程作了规范。有关程序文件、受理机构、联系地址、电子邮箱、电话等，可登录<a href="http://www.nra.gov.cn">www.nra.gov.cn</a>查询。为了便于企业申请，国家铁路局将明确申请材料的具体要求，并提供相应的文本格式。 　　7．许可范围有哪些？ 　　根据不同运输特点，许可办法将铁路运输许可的范围划分为四个，分别是高速铁路旅客运输、城际铁路旅客运输、普通铁路旅客运输、铁路货物运输。范围中，单列高速铁路旅客运输是体现高速铁路对运输管理、安全管理的更高要求，许可办法对铁路运输相关业务负责人、专业技术管理的负责人提出更高的业绩要求；单列城际铁路旅客运输，是为了更好地适应地方政府和社会资本投资建设经营城际铁路的需要。 　　8．设置许可条件主要有哪些考虑？ 　　重点从鼓励投资、市场开放、安全保障等方面，研究设置了许可条件。 　　一是充分考虑政策导向鼓励社会资本投资建设铁路，对投资建路的企业，明确其有权自主决定铁路运输经营方式，并可以通过合作、委托等经营方式满足规定的许可条件。 　　二是进一步开放市场，对没有投资建路、又希望从事铁路客货运输经营的企业，明确其可以通过取得铁路基础设施使用权的方式从事运输经营，但应当拥有机车车辆的所有权。 　　三是基于安全生产对于铁路运输的重要性，重点围绕提高企业安全保障能力，从安全管理机构设置、制度办法、生产作业人员、管理人员等方面设置了许可条件。 　　9．对于仅有铁路基础设施使用权的企业，规定其应当拥有机车车辆所有权，主要有哪些考虑？ 　　一是铁路运输关系国计民生关系公共利益，且具有很强的网络特征和规模经济效应，铁路运输企业应当具备相应的运输和经济实力，保障持续经营。 　　二是铁路运输直接关系人民群众生命财产安全，一旦发生事故，将可能对旅客生命和铁路基础设施所有者带来重大损失，运输企业也将依法承担民事责任。运输企业除了必须具备相应的安全保障能力，还应当具有一定的抵御事故风险、承担相应民事责任的能力。 　　三是与投资建路企业的准入条件相对平衡，体现鼓励投资的政策导向。 　　10．申请材料主要有哪些？何时提出申请比较合适？ 　　申请材料对应许可条件，反映许可条件的具备情况。主要包括铁路设备设施、安全管理机构、制度办法、生产作业人员、管理人员情况等。采取合作、委托等经营方式的，还需提供合作、委托协议等材料。申请企业对申请材料的真实性、有效性和合法性负责。为了便于企业申请，国家铁路局将明确申请材料的具体要求，并提供相应的文本格式。 　　申请许可的时机为企业具备许可条件后、开展运输经营前。投资建路的企业，应当在铁路工程竣工验收、运营安全评估合格后提出申请。 　　11．铁路运输许可证上载明哪些内容？有效期限多长？ 　　铁路运输许可证上载明的内容主要包括：被许可企业名称、住所、证书编号、许可范围、发证日期、有效期等内容。 　　为鼓励铁路运输企业持续健康经营，将许可有效期设定为较长的期限，有效期为20年。 　　12．企业取得铁路运输许可后，可以随时开业？ 　　被许可企业应当自取得铁路运输许可之日起1年内开展相应的铁路运输营业，并于开业后20个工作日内书面告知国家铁路局。因特殊情况需延期开业的，应当向国家铁路局提出书面说明，经同意可延期1年。 　　被许可企业在取得铁路运输许可证1年内未开业且未延期，或者延期期限内仍未开业的，已取得的铁路运输许可证自动失效。 　　13．被许可企业发生哪些变化事项需要提出变更申请？ 　　被许可企业的名称、住所发生变化的，被许可企业应当于变化事项发生后20个工作日内，向国家铁路局提出变更申请。 　　申请材料包括国家铁路局行政许可申请书、变更事项说明、新的企业法人营业执照副本及复印件。 　　14．遇哪些情形，被许可企业应当重新申请许可？ 　　被许可企业合并、分立或者变更经营方式、许可范围，导致许可条件发生重大变化的，应当于相关法律文书生效之日起20个工作日内向国家铁路局重新申请许可。 　　被许可企业合并、分立，或者变更经营方式，如从委托经营变更为独立经营方式，其许可条件通常会发生重大变化，应当重新申请许可。企业合并、分立的，申请材料除许可办法第十条规定的材料外，还应当提交企业合并、分立的协议复印件或者有关批准文件复印件。 　　被许可企业在许可范围内新建铁路开通运营，比如许可范围为城际铁路旅客运输，开通运营第二条城际铁路，无需再申请许可；扩大许可范围，比如原范围为铁路货物运输，拟开办铁路旅客运输，许可条件将发生重大变化，需重新申请许可。 　　15．被许可企业停业、歇业，为何需经批准？ 　　《中华人民共和国行政许可法》规定：“取得直接关系公共利益的特定行业的市场准入行政许可的被许可人，未经作出行政许可决定的行政机关批准，不得擅自停业、歇业。” 　　铁路运输直接关系社会公共利益，为鼓励铁路运输企业持续健康经营，一方面将许可期限设定了较长的期限；另一方面对企业的停业、歇业提出限制性要求，明确被许可企业未经批准，不得擅自停业、歇业。被许可企业因特殊情况需停业、歇业的，应当提前申请，并向社会公告，按有关规定妥善处理相关运输业务。 　　16．对于铁路运输许可证的使用有何限制规定？许可证发生遗失等情形，如何处理？ 　　被许可企业不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让铁路运输许可证。 　　铁路运输许可证遗失、损毁或者灭失的，被许可企业应当及时在公共媒体上发布公告、声明作废，并向国家铁路局申请补办许可证。申请材料包括国家铁路局行政许可申请书、公共媒体上发布公告的证明、企业法人营业执照副本及复印件。 　　17．发现申请企业提供虚假材料申请许可，或者以贿赂等不正当手段取得许可的，有何措施？ 　　按照《中华人民共和国行政许可法》的有关规定，许可办法明确规定：申请企业隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请铁路运输许可的，国家铁路局不予受理或者不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请铁路运输许可。被许可企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销，申请企业在3年内不得再次申请铁路运输许可。 　　同时，对行政工作人员的违法违规行为，也规定了责任追究的相应内容。 　　18．加强许可的事中事后监管方面有何措施？ 　　一是许可办法规定，被许可企业应当按照许可范围开展铁路运输营业，并保证其运输条件持续符合许可条件。同时，设立企业运输年度报告备案制度，报告内容包括许可条件保持情况等。 　　二是国家铁路局依据职责和权限，依法对被许可企业从事许可事项活动情况、许可条件保持情况以及遵守铁路行业管理相关规定等实施监督检查，受理相关投诉举报，查处违法违规行为，督促企业落实主体责任。 　　19．铁路基础设施等用语的主要含义是什么？ 　　为方便申请企业理解许可条件等内容的含义和撰写提交申请材料，许可办法对有关用语进行了解释。 　　铁路基础设施是指场站设施、线桥隧涵、牵引供电、通信信号、信息系统等铁路设备设施的总称。 　　铁路运输相关业务、专业，包括安全管理、调度指挥、行车组织、客运组织、货运组织，机车、车辆、线桥隧涵、牵引供电、通信信号、信息系统的运用以及维修养护。</div><meta name="ContentEnd">

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